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Präsenz-Seminar “Compliance im Wertpapierhandel 2024” am 6. November 2024

6. November 2024 von 9:00 - 17:45

Das regulatorische Umfeld für den Wertpapierhandel steht erneut vor tiefgreifenden Verände­rungen. Mit diesem Seminar möchten wir Ihnen einen umfassenden Einblick in die Hot Topics sowie Handreichungen für deren Berücksichtigung und Umsetzung im Tagesgeschäft geben. Auch der bewährte Blick auf die Prüfersicht soll nicht fehlen.

Das Update zur Retail Investment Strategy wird Ihnen anhand der neuesten EU-Dokumente die Identifizierung von Handlungsbedarf und die Vorbereitung auf die Umsetzung erleichtern. Wir werden uns mit den Auswirkungen des jüngst in Kraft getretenen PFOF-Verbots und der abseh­baren Änderungen des Zuwendungsregimes auf Vertrieb, Vergütung und Best Execution befassen. Die anstehenden Änderungen bei den Anforderungen an die Geeignetheitsprüfung und Kunden­ex­ploration – sowohl nach den MaComp und ESMA-Leitlinien als auch zukunftsgerichtet mit Blick auf die Retail Investment Strategy – werden ebenso wie die Konsequenzen der Retail Investment Strategy und der bestehenden Product Governance Anforderungen auf die Gestaltung von Produk­ten und ihre Gebührenstruktur vertieft behandelt. Wir werden beleuchten, inwieweit das Barriere­frei­heitsstärkungsgesetz den aufsichtsrechtlichen Blick auf den digitalen Auftritt Ihres Unter­neh­mens verändert und welche Möglichkeiten der Einsatz von KI bei der Erbringung von Wert­papier­dienstleistungen birgt. Abschließend wird aufgezeigt, wo aus Prüfersicht die wichtigsten Erfah­rungen im Jahr 2024 liegen und welche Aufsichtsschwerpunkte bestehen.

Das Seminar richtet sich an EntscheidungsträgerInnen sowie Mitar­bei­tende im Bereich Wert­papier-Compliance, Compliance-Beauftragte und deren StellvertreterInnen sowie an alle an Compliance-Fragen Interessierte.

Als Präsenz-Veranstaltung bietet es viel Raum für Networking und den persönlichen Austausch mit Peers aus anderen Mitgliedsinstituten des VAB und mit den Referentinnen und Referenten.

 

Für den Seminartag ist folgende Agenda vorgesehen:

  • Update zur Retail Investment Strategy und zu aktuellen Entwicklungen im Wertpapiergeschäft – Hot Topics und Zeitschiene
    Martina Stegmaier und Niklas Germayer | A&O Shearman LLP
  • Die Zukunft von Vertriebsvergütungen und Provisionen – PFOF-Verbot und Retail Investment Strategy
    Dr. Jochen Seitz | Hogan Lovells International LLP
  • Neue Anforderungen an die Geeignetheitsprüfung und Kundenexploration im Beratungs- und beratungsfreien Geschäft
    Dr. Verena Ritter-Döring | Taylor Wessing Partnerschaftsgesellschaft mbB
  • Gestaltung von Produkten – Product Governance, Benchmarking und Gebührenstrukturen
    Woldemar Häring | White & Case LLP
  • Wertpapierhandel im Lichte des Barrierefreiheitsstärkungsgesetzes
    Alexander Mäsch | PwC
  • Einsatz von KI bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen – Use Cases und Praxischeck der regulatorischen Anforderungen
    Dr. Andreas Dehio und Marius Raetz | Linklaters LLP
  • Fokus der Prüfer – Aktuelle Erfahrungen aus WpHG-Prüfungen
    Monika Scholz | EY GmbH & Co KG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Weitere Informationen zu unseren Referenten haben wir hier für Sie bereitgestellt.

 

Ihre Moderatorin: Sabine Kimmich

 

Anmeldefrist: 28. Oktober 2024

 

Vollständige Einladung 

 

Teilnahmegebühren

EUR 790 zzgl. 19% MwSt. (für Mitglieder)
EUR 990 zzgl. 19% MwSt. (für Nicht-Mitglieder)

 

Anmeldung

2024-11-06 | Präsenz-Seminar | Compliance im Wertpapierhandel 2024

1. Persönliche Angaben

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Details

Datum:
6. November 2024
Zeit:
9:00 - 17:45
Veranstaltungskategorie: